如何通过关键绩效指标（KPI）促进研发成功
研究与开发（R&D）对于任何想要领先竞争对手并推出创新产品或服务的组织来说都是必不可少的。但要充分理解研发工作对企业总体成功的价值和影响，投资于研发的企业必须采用关键绩效指标（KPIs）。通过识别与业务目标相关的KPIs，并配备适当的系统和工具来有效跟踪和衡量这些KPIs，企业能够更深入地了解他们的工作成效，找出改进的地方，跟踪组织目标的进展，改善开发流程，并保持领先地位。
本文将探讨跟踪研发指标时遇到的一些常见挑战，研发KPIs的重要性，概述在研发组织中跟踪的一些最常见的KPIs及其如何与公司的整体目标相融合，以及不同的方案如何帮助组织开始或改善他们的研发绩效跟踪和衡量方式。
挑战：跟踪研发绩效指标
虽然跟踪KPIs不仅能提升和优化研发工作，还能改善整体业务成果，但组织在有效跟踪和应用研发相关的KPIs时仍面临挑战。这些挑战包括：
- 不熟悉与业务相关/特定的KPIs
- 数据分散且无结构，难以归因于指标
- 企业往往未能追踪到性能改进/调整的实际影响
- 缺乏足够的系统/解决方案来追踪指标
一项名为“研发绩效测量与基准测试”的研究调查了研发团队如何收集和报告指标数据，结果显示“只有24%的受访者使用企业级系统来跟踪指标。”然而，使用了企业级系统的公司比那些没有使用的公司面临更少的问题，例如数据标准化的困难。
鉴于研发KPIs与公司的创新能力以及在当今市场中生存和维持竞争力的能力有着如此密切的联系，公司必须对他们的研发KPIs保持监控，能够轻松跟踪和监控任何改进或退步的变化。因此，拥有一个强大的数据管理系统，比如Uncountable的一站式数据管理平台，以结构化和标准化的方法访问和管理数据对研发组织来说是关键。
企业有多种方式可以开始跟踪他们的研发绩效，无论是通过回顾历史性能，还是通过识别正确的指标，并建立起适当的系统和工具来跟踪这些指标。
研究与开发的关键绩效指标的重要性
关键绩效指标很重要，因为它们向部门和整个组织展示了研究与开发计划是否有效。这些指标量化了部门创造的价值，并支持随时间改进。KPIs就像是财务记录，提供了一种审核的记录，并且是汇总研发成果的关键沟通方式。
通过KPIs，研发团队能够将他们的表现与行业内其他公司进行比较，客观地评估和量化他们的产品开发表现。对于从事研究与开发的公司而言，衡量他们的活动以确保这些活动创造价值并获得投资回报是非常重要的。
输入与输出指标
在评估研发表现时，两个最直接的衡量指标是输入和输出：
输入指的是投入到研发的时间和成本。输入指标是量化的，用来衡量它们对结果变化的贡献。
输出则更为复杂，通常指的是部门的成果，如成功项目的结果。不同于输入指标，输出指标有时候不那么”有形”，更多是基于质量而非数量的。在这种情况下，可以采用不同的方法来评估这些输出，比如用1到10的评分或者设立代理指标。
理解输入和输出指标在研发组织中的重要性和作用，通过它们对项目的质量、数量和时间的直接影响或贡献来评估是有益的。
如何分类与衡量研发绩效
为了衡量和跟踪研发工作的成效，可以采用多种关键绩效指标（KPIs）。但要确定哪些KPIs最符合你的组织和研发工作的具体需求，首先需要评估不同的输入和输出指标，并区分出哪些是你的团队可以控制的，哪些是不能控制的。
同时，了解不同的输入和输出指标是如何与公司的整体业务以及部门的绩效或目标相联系的也很关键。这些绩效指标的类别包括：
- 创新指标
- 上市时间指标
- 财务指标
- 成本指标
- 安全性、法规与合规性指标
- 产品改进指标
- 人才与服务指标
在确定了哪些输入和输出是由研发工作影响的之后，接下来可以关注那些可以用来设置基准并衡量研发整体绩效或成功的具体KPIs。
研发组织中跟踪的常见 KPI
1、创新指标
创新指标是用来评估研发活动如何影响一个组织整体的创新战略，以及这些活动在推动业务增长和创造市场竞争优势方面的成效。这类指标具体包括：
创新支出成本：这代表了分配给研究、开发及其他相关活动的资金总量，这些活动旨在提出和实施新的想法、产品、服务或流程。
此指标反映了一个组织对创新的投入程度，并可以用来评价与创新相关的投资是否有效，以及追踪创新投入的变化趋势。
新产品推出数量：这展示了公司推出新产品的能力。如果新产品数量多，说明公司具有较强的创新能力和市场响应速度；反之，则可能意味着产品开发较慢或对创新的资源投入较少。
公司在指定时期内推出的独特产品的总数可以包括全新产品、产品线扩展、产品变体或现有产品的更新或改进。
专利申请数量：这一指标展现了公司对创新和知识产权保护的重视程度。需要注意的是，专利申请数量虽然重要，但还需结合其他因素考虑，如专利申请的质量、成功率，以及这些专利如何帮助公司在业务增长和市场中脱颖而出。
新产品/创新带来的收入：这一指标衡量新产品或创新给公司带来的收入影响，反映了这些新推出的产品在市场上的成功程度及其对公司业务增长的贡献。
汇总所选时间范围内所有已确定*来源产生的收入（*收入来源可能包括新产品线的销售数字、产品变化产生的收入或归因于最近推出的产品的任何其他收入）。
新产品开发成功率：这表示公司开发新产品或创新的效率和成功交付的能力。较高的成功率意味着公司在识别市场需求、设计产品并成功推向市场方面做得很好，显示了公司的创新能力和产品开发策略的执行力。
计算方法：[（新产品/创新数量）/（指定时间范围内开发的新产品总数）] x 100
通过追踪这些创新指标，组织能够确保他们的投资正集中于正确的领域，开发出符合客户需求的产品，从而推动公司的成长和盈利。
2、上市时间指标
上市时间指标（TTM）对研发组织极其重要，因为它们可以衡量产品开发过程的速度和效率。这些指标主要包括：
产品上市时间：这是衡量一个公司把新产品推向市场的速度或效率。具体来说，就是从开始开发产品到产品可以销售或发布所需的时间。时间越短，说明公司的效率和竞争力越强。
计算方法：从概念阶段（第0阶段）到市场发布（第4阶段）所需的全部时间总和
新产品平均上市时间：这个指标显示公司平均需要多长时间才能把新产品推向市场。它通过计算从开始开发到产品可销售的平均时间来衡量。
计算方法：所有新产品的上市时间综合/新产品的数量
上市时间创新管道：这个指标衡量的是组织内处于不同开发阶段的新想法、项目或创新的数量和质量。它显示了公司持续产生和培育创新倡议的能力。
计算方法：确定创新进程中不同阶段的项目数量，然后把所有阶段的项目数量加起来，得到总数。
通过这些上市时间指标，研发组织可以在保持或提高产品质量的同时，提升产品开发的速度和效率。这可能会带来成本节省、生产力提升和在市场上更好的竞争地位。
3、财务指标
跟踪财务指标则允许组织评估其研发活动的财务回报。这包括：
研发占销售比例：这个指标显示公司收入中有多少比例是投入到创新新产品或改善现有产品上的。研究表明，投入更多比例收入于研发的公司往往能获得更高的客户满意度和更大的市场份额。
计算方法：（研发支出 x 100）/（公司总销售额）
成本差异：这个指标帮助评估R&D项目或计划的成本表现，通过计算实际成本与预算成本之间的差异比率，以百分比的形式表示。
计算方法：（实际成本 – 计划成本）/（计划成本）
创新效率：这表示项目从开始开发到完成开发的完成率。
计算方法： [（完成开发的项目数量）/（开始开发的项目数量）] x 100
研发有效性指数（RDEI）：这个指标评估公司过去五年R&D活动的效率，即这些活动在产生收入方面的效率和成功。
计算方法：最近 5 年开发产品产生的收入现值）/（最近 5 年累计研发成本现值）
通过跟踪这些财务指标，研发组织可以识别低效或浪费的地方，并获取整个组织财务健康的洞见，从而做出明智的资源配置决策，优化运营，确保财务的可持续性。
4、成本指标
成本指标帮助衡量研发支出的效率和研发活动的投资回报。这包括：
研发成本：这指的是分配给研究与开发活动的资金，涵盖了人员、设备、场所、材料等相关费用。
计算方法：组织内与研发活动相关的所有成本组成部分的总和（例如，人员工资、研究设备、实验室费用、材料成本、外包费用和任何其他相关费用）。
项目成本：这是衡量每个研发项目平均支出的指标，可以用来评价研发计划的经济效益和财务影响。每个项目的成本较低通常意味着更好的成本效率和有效的资源分配，这意味着组织正在实现其研发目标，同时最佳地利用其资源。
计算方法：（研发总成本）/（研发项目数量）
研发带来的成本节省：这表示因研发成果而直接节省下来的资金，如流程改进、操作优化、技术提升或资源更高效利用。
计算方法：指定时间范围内每个组件节省的成本总和
通过跟踪和分析这些成本指标，公司能够更好地管理成本，合理分配资源，发现减少成本和优化研发预算的机会，从而提升盈利能力和投资回报率。
5、安全、监管与合规指标
安全、监管与合规指标对于那些产品或服务可能影响公众安全或需要遵守监管要求的研发组织极为重要。这包括：
数据质量与准确性：这是对组织内数据质量和准确性的整体评估，包括数据的完整性、准确性、一致性、有效性、及时性和相关性。
这是一个更依赖于定性评估而非定量计算的指标。
方案批准时间：这指的是提交研究计划或提案到获得组织内相关部门或伦理委员会批准所需的时间。它计算批准过程所需的持续时间，包括审查、修订以及任何必要的批准或许可。
计算方法：（所有协议的总持续时间）/（协议数量）
ISO 9001特定KPIs：这些是特别与ISO 9001质量管理体系标准的要求和原则对齐的性能指标，帮助监控和评估质量管理流程的表现。ISO 9001 是一项国际公认的标准，规定了在组织内实施有效的质量管理体系的标准。这些关键绩效指标有助于监控和评估质量管理流程和活动的绩效。 ISO 9001 特定 KPI 的计算可能会根据每个组织的具体要求和背景而有所不同，以下是一些常用示例：
- 客户满意度
- 流程效率
- 纠正措施和预防措施 (CAPA)
- 不合格或缺陷
- 内部审计结果
- 员工培训和能力
这些安全、监管与合规指标帮助确保产品安全并符合相关法规和标准，同时减少与产品开发和发布相关的风险，改进产品开发流程，缩短产品上市时间和成本。
6、产品改进指标
产品改进指标反映了研发组织在市场上推动创新和竞争力的关键领域。
现有产品修改时间与绿地开发时间比较：这是比较更新现有产品所需时间与从零开始开发全新产品所需时间的指标。通过这个比较，可以了解改进现有产品与开发新产品的效率和速度。
计算方法：
产品修改的平均时间 =（产品修改的总时间）/（修改的产品数量）
绿地开发的平均时间 =（绿地开发的总时间）/（新产品数量）
投资回报率（ROI）回收期：这是指新产品通过其产生的利润覆盖初始开发成本所需的时间。这个指标显示了新产品的财务可行性和效率。
计算方法：总开发成本）/（平均每月或每年利润）
产品采用率：这表示特定时间内开始使用新产品的目标客户或用户的比例。这个指标展示了市场对新产品的接受程度和产品的价值。
计算方法：[（采用者数量）/（潜在客户或用户总数）] x 100
通过跟踪这些指标，公司能够了解产品在市场上的表现以及如何进行改进以提高成功率，从而有效地评估产品开发工作的成效并找到优化和增强产品的机会。
7、人才与服务指标
人才与服务指标关注于测量研发人员的表现和管理人才的有效性。
员工流动率：这表示在一定时间内（通常以年计）离开研发部门或团队的员工比例。这个指标提供了关于研发人员稳定性、保留和参与度的信息，对组织维持和优化研发工作的能力有重要影响。
计算方法： [（离职员工人数）/（员工平均人数）] x 100
获取的人力资本“知识”：这衡量研发人员的知识和专业技能在组织内被记录、存储和共享的程度。该 KPI 的计算可能会有所不同，具体取决于用于捕获和记录知识的具体方法和工具：
- 文档和知识管理系统
- 员工知识贡献
- 专业知识图谱
- 员工调查或评估
通过跟踪这些指标，研发团队能够确保有合适的人才和技能来推动创新和实现组织目标，同时指出知识管理中的不足、文档实践的限制或组织内部知识转移的挑战。这强调了实施知识捕获和分享倡议的重要性，以保留关键的知识资产，促进有效合作，并支持持续学习。
多久跟踪一次KPI ？
监控和评估研发 KPI 的频率可能会有所不同，具体会根据组织的大小、目标及资源而变化。然而，普遍认同的最好做法是定期进行这些KPIs的审查和评估，一般建议每季度进行一次。这样做有助于确保研发活动与公司的战略目标及行业竞争状况保持一致。通过定期地测量和评估业绩，公司能够保持灵活性，并在需要时快速调整其研发策略。
如何更快地创新并有效跟踪 KPI？
整体上，像Uncountable这种端到端的平台提供了一个强有力的解决方案，帮助研发组织更高效地收集、管理和分析数据，同时促进更广泛的合作和整个组织内捕获的数据的可访问性。由于合作和效率的提升，Uncountable平台能够揭示更多数据，为研发操作的有效性提供了洞察。
虽然市场上存在一些专门用于追踪和监控KPIs的解决方案，但这些解决方案通常与实验室数据和信息管理系统是分开的。这可能需要科学家重新输入信息，或者在某些情况下，这些系统独立于科学家正在进行的实际研发工作之外运行——这最终使得获得可靠和一致的业绩数据变得更加困难。因此，尽管Uncountable的平台不仅仅是一个追踪和生成KPIs的工具，它还提供了一个整合解决方案，使得研发团队可以追踪KPIs，同时将这些KPIs直接与他们的创新工作联系起来。
采用端到端数据管理系统是一种有效管理研发的主动策略，能够提高创新水平、竞争力，并在不断变化的商业环境中实现长期成功。通过自动化数据收集和分析、提供高级分析工具以及促进合作，这些平台能帮助组织实现研发目标，为客户提供更优质的产品和服务。
